1.內(nèi)控管理體系。搭建與合規(guī)管理相結(jié)合的內(nèi)控管理體系框架，梳理內(nèi)控管理體系中各項后續(xù)需要補齊的各項制度清單及制度建設(shè)工作流程，為內(nèi)控管理體系的持續(xù)建設(shè)及完善提供操作指引。

圖1， 合規(guī)、內(nèi)控、全面風(fēng)險管理關(guān)系示意圖

2.全面風(fēng)險管理體系。搭建與內(nèi)控管理體系相適應(yīng)的全面風(fēng)險管理體系框架，明確風(fēng)險類型、細(xì)化職責(zé)分工、梳理管理流程，為后續(xù)的全面風(fēng)險管理關(guān)鍵流程精細(xì)化管理奠定基礎(chǔ)。

圖2 全面風(fēng)險管理體系框架

3.關(guān)聯(lián)交易管理體系。以《內(nèi)控管理辦法》中的制度建設(shè)基本工作流程為指引參考，以《全面風(fēng)險管理辦法》中的風(fēng)險防控流程為基本要求，以關(guān)聯(lián)交易管理為例建設(shè)管理制度，為后續(xù)各項管理制度的建設(shè)提供樣本。

輸出成果：《全面風(fēng)險管理體系建設(shè)方案》；《內(nèi)控管理辦法》；《全面風(fēng)險管理辦法》；《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等其他管理制度。