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2024年4月26日國務(wù)院第31次常務(wù)會議通過了《國有企業(yè)管理人員處分條例》（下文簡稱《條例》），自2024年9月1日起施行。《條例》出臺的背景和目的是什么？具有什么特點(diǎn)？對國有企業(yè)管理和改革工作將帶來什么影響？
加強(qiáng)國有企業(yè)管理人員隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化全面監(jiān)督，是國企改革發(fā)展的重要課題。2020年《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》（以下簡稱《處分法》）出臺，明確國有企業(yè)管理人員是公職人員；對公職人員的違法行為，規(guī)定了由監(jiān)察機(jī)關(guān)給予政務(wù)處分和由任免機(jī)關(guān)、單位給予處分的制度機(jī)制；明確由國務(wù)院及其相關(guān)主管部門結(jié)合國有企業(yè)的實(shí)際情況，對國有企業(yè)違法的公職人員處分事宜作出具體規(guī)定。此次《條例》出臺，是為了落實(shí)《處分法》相關(guān)規(guī)定，對散見于各行業(yè)領(lǐng)域法律法規(guī)文件和企業(yè)內(nèi)部管理制度進(jìn)行規(guī)整，以建立健全國有企業(yè)管理人員監(jiān)督制約機(jī)制，統(tǒng)一規(guī)范對各級各類國有企業(yè)管理人員的處分事宜。
《條例》共有七章五十二條，包括總則、處分的種類和適用、違法行為及其適用處分、處分的程序、復(fù)核申訴、法律責(zé)任以及附則等。從內(nèi)容看，《條例》具有適用對象范圍廣、重視支持國企改革以及注重容錯(cuò)糾錯(cuò)三大特點(diǎn)：
《條例》的適用范圍，沿用監(jiān)察法實(shí)施條例對國有企業(yè)管理人員的界定。
對于適用企業(yè)類型，《條例》適用于所有國有企業(yè)類型，即除了通常意義上國資體系的國有企業(yè)外，還包括各政府部門、事業(yè)單位體系的國有企業(yè)，如國家鐵路、中國郵政、中國煙草、中國出版集團(tuán)等國務(wù)院直接監(jiān)管的央企，以及四大國有商業(yè)銀行、中國電影集團(tuán)等金融、文化類企業(yè)。
對于適用人員類型，涵蓋了國有企業(yè)各種類型管理崗位類型。其中值得注意的是，按照上述規(guī)定，受國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者國有股東聘用，在國有獨(dú)資、國有全資公司、企業(yè)以及國有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中任職外部董事或股東代表的公職人員也在適用范圍之內(nèi)。例如，在政府部門、事業(yè)單位任職的人員，被國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、國有股東等聘任為國有控股企業(yè)的兼職外部董事，也是屬于適用對象人群。
《條例》聚焦國有企業(yè)管理易發(fā)違紀(jì)違法問題，將《公職人員政務(wù)處分法》第三章規(guī)定的有關(guān)違法行為具體化為51項(xiàng)違法情形，并明確相應(yīng)的處分。對于具體的違法情形，除了針對企業(yè)經(jīng)營管理方面一般情形的違法違紀(jì)問題，還專門針對國企改革的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)補(bǔ)充，凸顯對國企改革的支持，以下列舉了《條例》第三章中與國企改革密切相關(guān)的處分情形：
關(guān)于落實(shí)改革部署的，《條例》第十七條第（二）款，“拒不執(zhí)行或者變相不執(zhí)行國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)有關(guān)決策部署”。
關(guān)于市場化經(jīng)營機(jī)制的，《條例》第二十條第（一）款和第（二）款，對于超提工資總額或者超發(fā)工資、未實(shí)行工資總額預(yù)算管理等。
關(guān)于國資監(jiān)管的，《條例》第十八條第（四）款，“拒不執(zhí)行或者變相不執(zhí)行、拖延執(zhí)行履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、行業(yè)管理部門等有關(guān)部門依法作出的決定”；《條例》第二十三條第（五）款，“拒不提供有關(guān)信息資料或者編制虛假數(shù)據(jù)信息，致使國有企業(yè)績效評價(jià)結(jié)果失真”。
關(guān)于重大風(fēng)險(xiǎn)防控的，《條例》第二十三條第（三）款，“違反規(guī)定，進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，開展融資性貿(mào)易、虛假交易、虛假合資、掛靠經(jīng)營等活動(dòng)”；《條例》第二十五條第（三）款，“違反規(guī)定，舉借或者變相舉借地方政府債務(wù)”，以及第（五）款，“不履行或者不依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故”。
特點(diǎn)三：注重容錯(cuò)糾錯(cuò)
《條例》重視落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”，堅(jiān)持嚴(yán)管和厚愛相結(jié)合，重點(diǎn)從處分適用、處分程序、處分問責(zé)等方面，保護(hù)管理人員的合法權(quán)益，激勵(lì)干部敢于擔(dān)當(dāng)、積極作為。
處分適用方面，《條例》第十一條第（七）款，“屬于推進(jìn)國有企業(yè)改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤錯(cuò)誤”，可以從輕或者減輕給予處分，以落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”。
處分程序方面，嚴(yán)格規(guī)范處分程序以及復(fù)核申訴、糾正糾偏等制度，對于發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)管理人員因依法履行職責(zé)遭受不實(shí)舉報(bào)、誣告陷害、侮辱誹謗，造成不良影響的，任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)澄清事實(shí)，恢復(fù)名譽(yù)，消除不良影響，以保障相關(guān)人員合法權(quán)益。
處分問責(zé)方面，通過明確任免機(jī)關(guān)、單位及其工作人員在國有企業(yè)管理人員處分工作中的責(zé)任追究機(jī)制，尤其重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)“相關(guān)單位或者個(gè)人利用舉報(bào)等方式歪曲捏造事實(shí)，誣告陷害國有企業(yè)管理人員”等情形的責(zé)任追究，維護(hù)相關(guān)人員合法權(quán)益。
《條例》通過明確國有企業(yè)管理人員違法違紀(jì)的處理情形，從約束的角度加強(qiáng)對干部全方位管理和經(jīng)常性監(jiān)督，為打造忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)膰衅髽I(yè)管理人員隊(duì)伍，推動(dòng)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力的法治保障。在有關(guān)處分條例約束下，將對企業(yè)改革發(fā)展模式帶來深遠(yuǎn)影響。
●??對于企業(yè)經(jīng)營發(fā)展
《條例》除了在提升國有企業(yè)經(jīng)營管理規(guī)范性方面提供了堅(jiān)實(shí)的法規(guī)基礎(chǔ)，更重要的是《條例》堵死了國有企業(yè)管理人員投機(jī)取巧的路子，要求國有企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，在提升企業(yè)核心競爭力和經(jīng)營發(fā)展水平方面下真功夫、下大力氣，積極推動(dòng)企業(yè)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級。尤其對于承擔(dān)政府融資功能的政府融資平臺公司，《條例》明確了融資性貿(mào)易、舉借或者變相舉借地方政府債務(wù)等處罰情形，這要求該類國有企業(yè)的管理人員要積極尋求新發(fā)展路徑，實(shí)現(xiàn)融資平臺向正常企業(yè)的轉(zhuǎn)變。
《條例》明確對“拒不執(zhí)行或者擅自改變國有企業(yè)黨委（組）會、股東（大）會、董事會、職工代表大會等集體依法作出的重大決定”的國有企業(yè)管理人員，可給予以警告、記過或者記大過，情節(jié)嚴(yán)重的，予以降級或者撤職等處分，為完善國有企業(yè)公司治理體制機(jī)制提供了有力的支持。
與此同時(shí)，《條例》把國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國有股東聘用的外部董事也納入了適用范圍，對于約束外部董事履職具有重要支撐作用。以往國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國有股東對外部董事的最重要的約束舉措是限制進(jìn)入，其約束力度有限?！稐l例》實(shí)施后，外部董事的履職也可以采用行政處分的方式進(jìn)行約束，其約束力度會明顯提升。
《條例》明確了對于超提工資總額或者超發(fā)工資、未實(shí)行工資總額預(yù)算管理等情形屬于行政處分的情形，要求國有企業(yè)管理人員加快構(gòu)建規(guī)范的工資總額決定機(jī)制，有助于企業(yè)加快健全市場化經(jīng)營機(jī)制。工資總額決定機(jī)制改革是國有企業(yè)市場化經(jīng)營機(jī)制建設(shè)的核心環(huán)節(jié)，是完善國有企業(yè)激勵(lì)約束機(jī)制的重點(diǎn)工作。十八大以來，為了激發(fā)國有企業(yè)工作人員活力，中央已經(jīng)出臺了多個(gè)文件政策，對于重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)任務(wù)等實(shí)施工資總額單列的政策工具十分豐富。《條例》關(guān)于工資總額的規(guī)定，有助于企業(yè)落實(shí)中央關(guān)于工資總額改革的相關(guān)規(guī)定，確保薪酬分配向重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)任務(wù)傾斜，確保管理人員考核評價(jià)的剛性兌付，避免出現(xiàn)隱性“大鍋飯”或薪酬待遇“只增不減”的情形。
《條例》明確了“國家對違法的金融、文化國有企業(yè)管理人員追究責(zé)任另有規(guī)定的，同時(shí)適用”，意味著中央對于國有企業(yè)改革的相關(guān)政策要求將陸續(xù)在金融、文化類國有企業(yè)展開。鑒于上述兩類企業(yè)的發(fā)展情況存在差異，其改革導(dǎo)向存在一定不同。
對于金融類國有企業(yè)，該類企業(yè)的市場化程度很高，其改革方向主要以規(guī)范發(fā)展為主，包括強(qiáng)化出資人監(jiān)管、合理規(guī)范薪酬待遇水平、加強(qiáng)重大風(fēng)險(xiǎn)防控等。
對于文化類國有企業(yè)，該類企業(yè)的市場化程度相對較低，其改革方向以推進(jìn)市場化發(fā)展為主，其中加快完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全工資總額決定機(jī)制，健全市場化經(jīng)營機(jī)制，堅(jiān)持黨管干部原則與發(fā)揮市場機(jī)制相結(jié)合，激發(fā)企業(yè)經(jīng)營活力將是改革重點(diǎn)。
優(yōu)秀管理人員隊(duì)伍是國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，《條例》出臺，聚焦國有企業(yè)經(jīng)營管理易發(fā)多發(fā)違紀(jì)違法問題，明確底線紅線，推進(jìn)標(biāo)本兼治、系統(tǒng)治理，為打造打造忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)膰衅髽I(yè)管理人員隊(duì)伍提供保障，同時(shí)也進(jìn)一步引導(dǎo)國有企業(yè)必須朝著高質(zhì)量發(fā)展的方向，持續(xù)深化自身改革，為全面實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化貢獻(xiàn)國企力量。