前言

2022年10月25日科技部印發(fā)了《“十四五”技術(shù)要素市場專項(xiàng)規(guī)劃》，明確提出了“把科技成果轉(zhuǎn)化績效作為核心要求納入國有企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系”，完善科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，將成為國有企業(yè)改革發(fā)展的重要工作。國有企業(yè)應(yīng)如何發(fā)揮自身資源優(yōu)勢(shì)，做好科技成果轉(zhuǎn)化，建設(shè)打造原創(chuàng)技術(shù)策源地？

一、科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵與意義

科技成果轉(zhuǎn)化是指將科學(xué)研究成果進(jìn)一步開發(fā)、推廣，將科技成果的潛在價(jià)值轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、產(chǎn)生市場價(jià)值，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值。科技成果轉(zhuǎn)化效率是一個(gè)國家研發(fā)投入產(chǎn)出效率的最終體現(xiàn)，2021年我國研發(fā)投入比重已經(jīng)達(dá)到2.44%，接近OECD國家疫情前2.47%的平均水平，2021年研發(fā)投入規(guī)模達(dá)到2.8萬億元，位居全球第二，在巨大科研規(guī)模投入下，提升科研投入產(chǎn)出效率意義重大。

圖1?2013—2021年中國研發(fā)投入強(qiáng)度變化情況

數(shù)據(jù)來源：OECD

科技成果轉(zhuǎn)化一般分為“轉(zhuǎn)”與“化”兩個(gè)階段，一般涉及科技成果供給方、科技成果需求方、政府、科技中介機(jī)構(gòu)四大類主體，其在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用如下：

·? 科技成果提供方：提供科技成果，以高校、科研院所為主；企業(yè)，包括國有企業(yè)也是科技成果供給的主要主體之一

·??科技成果需求方：科技成果轉(zhuǎn)化需以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，推動(dòng)科技成果產(chǎn)品化、商品化、產(chǎn)業(yè)化；

·??政府：通過政策鼓勵(lì)引導(dǎo)、加強(qiáng)載體平臺(tái)建設(shè)、加大企業(yè)培育扶持力度、加大企業(yè)招才引智支持力度等方式支持企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中發(fā)揮主體作用

·??科技中介機(jī)構(gòu)：提供包括信息查詢與交流、技術(shù)咨詢與評(píng)估、科技成果的鑒定、孵化及轉(zhuǎn)化等方面的科技服務(wù),優(yōu)化生產(chǎn)要素配置,提高成果轉(zhuǎn)化成功率

國有企業(yè)作為市場主體之一，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要參與主體。國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化特指國有企業(yè)對(duì)自身通過研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生的科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，國有企業(yè)為科技成果供給方；而需求方可以是該國有企業(yè)自身，也可以是其他企業(yè)。

圖2?科技成果轉(zhuǎn)化示意圖

科技成果是科研項(xiàng)目的產(chǎn)出，不同階段項(xiàng)目類別產(chǎn)出的成果內(nèi)容與形式不同，其成果可轉(zhuǎn)化性和實(shí)用性存在差別?；A(chǔ)研究項(xiàng)目輸出基礎(chǔ)理論成果，其成果形式主要包括科學(xué)論文、科學(xué)著作、原理性模型等。應(yīng)用研究項(xiàng)目輸出應(yīng)用技術(shù)研究成果，其成果形式主要包括專利、樣品、研究方案和功能結(jié)論等。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類項(xiàng)目輸出產(chǎn)業(yè)化成果，其成果形式主要包括技術(shù)方案、功能部件、設(shè)備樣機(jī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等?？萍汲晒D(zhuǎn)化中所指“科技成果”強(qiáng)調(diào)成果的可轉(zhuǎn)化性、實(shí)用價(jià)值，主要指應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)研究兩個(gè)階段項(xiàng)目的科研成果。

圖 3 科技成果轉(zhuǎn)化中科技成果的主要形式及其特點(diǎn)

二、國有企業(yè)做好科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵點(diǎn)

科技成果轉(zhuǎn)化是科研創(chuàng)新的最后一公里，風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)共存，為了提升科技成果轉(zhuǎn)化成功率，國有企業(yè)需要做好四方面工作。

一是做好科技成果評(píng)估

科技成果評(píng)價(jià)包括科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值五大方面。在科研項(xiàng)目的后端、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的前端，國有企業(yè)需對(duì)科技成果進(jìn)行鑒定評(píng)價(jià)，明確成果的技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從而對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的可行性形成預(yù)判。

圖4 科技成果評(píng)價(jià)的五個(gè)維度

資料來源：《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號(hào)）

同時(shí)，國有企業(yè)通過建立科技成果評(píng)價(jià)體系，對(duì)科技成果的技術(shù)特點(diǎn)、市場預(yù)期、資產(chǎn)評(píng)估等內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)，為后續(xù)科技成果轉(zhuǎn)化方式與激勵(lì)方案的確定提供依據(jù)。

圖5?中大咨詢技術(shù)成果評(píng)價(jià)體系模型

二是選擇合適轉(zhuǎn)化方式

科技成果轉(zhuǎn)化方式主要有自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化、向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果、科技成果許可、共同實(shí)施轉(zhuǎn)化、以科技成果作價(jià)投資、其他協(xié)商確定的方式等，這些轉(zhuǎn)化方式的內(nèi)涵與特點(diǎn)見表1。

表1?成果轉(zhuǎn)化方式及其特點(diǎn)

各種科技成果轉(zhuǎn)化方式具有自身的優(yōu)勢(shì)特點(diǎn)，國有企業(yè)需要根據(jù)自身能力情況以及科技成果特點(diǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，合理選擇轉(zhuǎn)化方式。科技成果轉(zhuǎn)化方式選擇首先要考慮技術(shù)成熟度和市場成熟度兩個(gè)維度，國有企業(yè)需要進(jìn)一步結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新性、市場前景、估值難度、主業(yè)相關(guān)性等精準(zhǔn)選擇轉(zhuǎn)化方式。圖6是中大咨詢的科技成果轉(zhuǎn)化方式選擇模型。

圖6中大咨詢的科技成果轉(zhuǎn)化方式選擇模型

三是建立健全成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程會(huì)面臨技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)用推廣可行性風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)、市場競爭風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)和團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)等七大風(fēng)險(xiǎn)，上述風(fēng)險(xiǎn)在不同轉(zhuǎn)化方式中的敞口存在差異。例如自主實(shí)施成果轉(zhuǎn)化主要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和團(tuán)隊(duì)方面存在一定風(fēng)險(xiǎn)；科技成果轉(zhuǎn)讓在成果交易方面存在較大風(fēng)險(xiǎn)，而在技術(shù)、侵權(quán)、應(yīng)用推廣和市場競爭方面存在一定風(fēng)險(xiǎn)；科技成果許可在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)上存在較大風(fēng)險(xiǎn)等。不同成果轉(zhuǎn)化方式的風(fēng)險(xiǎn)敞口圖譜見圖7。國有企業(yè)需要需要根據(jù)相應(yīng)的轉(zhuǎn)化方式制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，以確?？萍汲晒D(zhuǎn)化順利進(jìn)行。

圖7 不同成果轉(zhuǎn)化方式的風(fēng)險(xiǎn)敞口圖譜

四是做好激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)

為了激勵(lì)科技人員和企業(yè)員工積極推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，國有企業(yè)需要設(shè)計(jì)合適的長效激勵(lì)約束機(jī)制，更好實(shí)現(xiàn)企業(yè)與研發(fā)人員的利益綁定。國有企業(yè)的長效激勵(lì)約束機(jī)制主要有現(xiàn)金型和股權(quán)型兩大類。權(quán)益類主要包括股權(quán)出售/員工持股、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)期權(quán)、項(xiàng)目跟投等，其政策依據(jù)主要有《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》（財(cái)資〔2016〕4號(hào)）（簡稱4號(hào)文）、《關(guān)于國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)的意見》（國資發(fā)改革〔2016〕133號(hào)）（簡稱133號(hào)文）以及《“雙百企業(yè)”和“科改示范企業(yè)”?推行跟投機(jī)制操作指引》（征求意見稿）（簡稱征求意見稿）?，F(xiàn)金類激勵(lì)主要有虛擬股權(quán)、項(xiàng)目收益分紅、崗位分紅、超額利潤分享，其政策依據(jù)主要有4號(hào)文和《“雙百企業(yè)”和“科改示范企業(yè)”超額利潤分享機(jī)制操作指引》（簡稱操作指引）。

圖8 國有企業(yè)長效激勵(lì)約束機(jī)制類型及政策依據(jù)

結(jié)語

在政策要求和產(chǎn)業(yè)競爭需求下，提升科技成果轉(zhuǎn)化能力是未來國有企業(yè)改革發(fā)展的重要方向。本期重點(diǎn)介紹了國有企業(yè)做好科技成果轉(zhuǎn)化的四個(gè)要點(diǎn)。下期將就具體的科技成果轉(zhuǎn)化方式及其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制進(jìn)行展開講述。

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